徐汇私募牌照办理 新规后已有多家成功案例 迅翎
迅翎企业服务（上海）有限公司
人员情况
（1）股权类3名及以上高管、类4-5名高管；要求高管有相应从业资格；
（2）高管大专以上学历，有从业资格，有相关金融经验，需要5年以上、或相关监管机构自律组织的工作经验；
（3）高管不能在、租赁、商业保理等公司任职；有10人以上的员工，
组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等；其中总经理，风控负责人，投资经理必须是全职，其他人员可以。
（4）人员数量不要可按要求来，太年轻的90后不行，没有金融方面经验的不行，这个和90后某方面是一致的，因为90后太年轻不会有什么经验。
（5）有过相关工作经验的风控人员，并出具法律意见书
如何拿到一个牌照？
金融牌照，是近火热的一个词。金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。目前金融许可证由银行、银监会、和等部门分别颁发。
经早餐团队统计，目前市场上共有21个金融牌照（或类金融牌照），分别是银行、、信托、券商、金融租赁、期货、、子公司、销售、第三方支付牌照、货币经纪、贷款、、租赁、商业保理、咨询、投资、典当。
严格意义上讲，牌照不属于一行三会及其他部门审批的许可，因2016年之前管理人备案后会有一个备案登记证明，俗称“牌照”，自从2016年2月份备案登记新政策执行以来，备案成了资本市场的焦点，而且全年注销了1万家，现在登记制度又趋严，所以，从业人员的看法，牌照审批不亚于其他牌照的严格程度。
1、牌照的源起及政策
说是牌照，实际流程是注册一家公司，符合中基协的备案要求，正常运营，聘请律师事务所出具法律意见书，然后通过中基协平台申请登记备案；中基协审核通过后，发送邮件通知公司，意即备案成功，获得了牌照。备案成功后，在中基协息中可以查到机构的详细信息。
1备案的依据
（一）《投资法》
第九十条担任非公开募集的管理人，应当按照规定向行业协会履行登记手续，报送基本情况。
第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用“”或者“管理”字样或者近似名称进行投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
（二）《投资管理人登记和备案办法（试行）》
第五条管理人应当向业协会履行管理人登记手续并申请成为业协会会员。
第六条管理人申请登记，应当通过登记备案系统，如实填报管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基本信息。
2注册投资公司的政策
自央行2016年4月14日《互联网金融风险专项整治工作实施方案》后，互联网金融专项整治工作启动，各省级联合当地金融监管部门，主要从在工商系统登记注册的企业入手，进行业务性质界定，以便分类处置；在整治期内，全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、等相关字样的企业。
国内多省市已经暂停了金融类公司注册，目前可以注册的省份有西藏、、、、、广西等地。
自去年初开始，及中基协先后下发了诸多规范性文件，治理行业乱象，规范公司运营。
从大的环境上讲，行业的监管是趋紧的，所以要求我们合法合规开展经营活动。
2、对机构要求及规划
1目前备案的标准
（一）高管资格
高管必须至少有2名以上具备从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备从业资格。
高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。
（二）注册资本
实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，超过注册资本的25%及100万。
转让牌照的注意事项有哪些？
其一大项：选择目标公司
目标公司按公司类别分为：投资管理、管理、资产管理、xx投资、投资、资本、部分有限合伙等等，有些公司现在已经不能申请牌照。但是原来可以且牌照保留了下来。所以种类会很多。目标公司按有没有产品分为：发过产品的和新下来没有发过产品的，发过产品的现行政策牌照是不会掉，没有发过产品的牌照有效期只有六个月。目标公司按牌照种类来分两种，一种是单项、双项，一种是双项、三项、四项。看似有点重复，实际上不重复，现行政策是和股权不能同时申请。而股权一般会和创投一起申请，或者股权和其他一起申请，因为业务上有需要且这样申请是可以的。而申请一般是单独申请的，没有叠加。老的牌照不受现行政策限制，他可能是四类的任意组合。
其二大项：更换人员要求
更换人员起码要换掉以下几个项才算获取实际控制权，工商要换法人、股东。牌照要换掉法人。这是要求。如果不能换掉这几项都不完美。换掉上述项基本就拥有了整个公司和牌照的实际控制权和运营权可以操作产品以及后续工作。
对于人员的要求和申请是一样的。要换什么人员就要提供相应要求的人员。
其三大项：时间
从提交材料算起，给予的承诺都是20个工作日。从近期审批的材料来看，变更有五个工作日就通过的。新申请的所以材料都要重新审核，而变更只要审核变更项。
注意：
至2016年起，监管部门发布了有关金融类公司停止注册相关文件，导致想申请牌照投资类公司的客户不能做了，所以要想做牌照，如果没有公司，那必须先得买进一家满足条件的投资类公司壳，一般的资产管理公司、投资管理就可以了，但经营范围里必须要带资产管理、投资管理两项，有多余经营范围也没关系，后都会去掉，要后期通过备案（牌照），营业执照经营范围里只能是有资产管理、投资管理这两项经营范围，不能多也不能少。
关于在国内成立公司，牌照申请、产品发行、后续公司运营的一些事项如下：
一、成立公司主体
1，公司名称：按照协会规定，目前申请牌照的主体公司名称和经营范围必须有“”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“管理”等字样，一般公司名称为“xxxx投资管理有限公司”、“xxxx资产管理有限公司”、“xxxx投资有限公司”、“xxxx股权投资有限公司”、“xxxx股权投资管理有限公司”、“xxxx资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地终审核名称结果有所不同。
2，公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业（目前协会已经放开了外商独资企业（wofe）在国内申请管理人牌照，关于wofe的设立比较复杂，会在后续的文章中详解）。
3，选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。
4，关于注册资本：一般在1000万比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可，协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
5，关于公司经营范围：按照协会的规定目前管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权投资管理（申请类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。
6，其他的杂项：办理公司工商注册，，开立银行账户，开立社保公积金账户等。
二、公司开业
1，核定税种：现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人，增值税税率为6%（全部营业额*6%=增值税额），企业所得税25%，个人所得税20%（投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成，这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈，有一定比例的税收返还）。
2，办理法人一证通u盾，开通税务和银行的三方协议，保证以后进行网上报税，以及办理员工的社保公积金网上入工操作。
3，寻找公司办公室：因为现在申请牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。
4，公司网站建设，微信网站建设（此项应该注意不能通过公开渠道募集产品和信息披露要符合协会的要求）。
三、申请牌照
1，高管资格：从事类的必须至少有2名高管具有从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要从业资格。
2，经营范围：按照一，3说明注册即可。
3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
4，办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。
5，高管人员：有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职，其他人员可以。
6，制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
7，牌照类型：目前有，股权，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。
8、律师出具法律意见书：聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在管理人系统中申请牌照时提交。
9、在备案系统申请牌照:申请管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。
10、协会反馈:如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。
11、协会审核通过，取得管理人牌照:协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，备案成功。
牌照分类：牌照有几类？
公募即公开募集，面向非特定的对象公开募集，而是相对于公募而言，是指向小规模数量合格投资者出售。
牌照一般分为四类：股权、、创业、其他。那这四类都分别是用于哪些地方呢？
股权（pe）主要用于股权投资；主要用于二级市场，阳光就是常见的。创业（常称为vc），也叫风险投资,主要用于创业投资;其他主要用于红酒艺术品债券。
王鹏凯
021-65377309
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（2）高管大专以上学历，有从业资格，有相关金融经验，需要5年以上、或相关监管机构自律组织的工作经验；
（3）高管不能在、租赁、商业保理等公司任职；有10人以上的员工，
组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等；其中总经理，风控负责人，投资经理必须是全职，其他人员可以。
（4）人员数量不要可按要求来，太年轻的90后不行，没有金融方面经验的不行，这个和90后某方面是一致的，因为90后太年轻不会有什么经验。
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1、牌照的源起及政策
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（二）《投资管理人登记和备案办法（试行）》
第五条管理人应当向业协会履行管理人登记手续并申请成为业协会会员。
第六条管理人申请登记，应当通过登记备案系统，如实填报管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基本信息。
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注意：
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关于在国内成立公司，牌照申请、产品发行、后续公司运营的一些事项如下：
一、成立公司主体
1，公司名称：按照协会规定，目前申请牌照的主体公司名称和经营范围必须有“”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“管理”等字样，一般公司名称为“xxxx投资管理有限公司”、“xxxx资产管理有限公司”、“xxxx投资有限公司”、“xxxx股权投资有限公司”、“xxxx股权投资管理有限公司”、“xxxx资本管理有限公司”等，名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系，各地终审核名称结果有所不同。
2，公司类型：目前一般为有限责任公司或有限合伙企业（目前协会已经放开了外商独资企业（wofe）在国内申请管理人牌照，关于wofe的设立比较复杂，会在后续的文章中详解）。
3，选择一个比较合适的公司注册地址，主要考虑：提供注册地址，税收优惠，高管退税和奖励，管理规模奖励，办公室提供和其他配套服务措施。
4，关于注册资本：一般在1000万比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可，协会要求实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
5，关于公司经营范围：按照协会的规定目前管理人的经营范围只能是：资产管理，投资管理，股权投资，股权投资管理，股权投资管理（申请类型牌照的管理人经营范围里建议不要写“投资咨询”字样）。
6，其他的杂项：办理公司工商注册，，开立银行账户，开立社保公积金账户等。
二、公司开业
1，核定税种：现在一般投资公司核定为增值税小规模纳税人，增值税税率为6%（全部营业额*6%=增值税额），企业所得税25%，个人所得税20%（投资公司的主要收入为管理费和后端业绩分成，这个税收就要和公司注册地的园区进行商谈，有一定比例的税收返还）。
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3，寻找公司办公室：因为现在申请牌照需要实际办公地址，律师和协会都会现场尽职调查。
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三、申请牌照
1，高管资格：从事类的必须至少有2名高管具有从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要从业资格。
2，经营范围：按照一，3说明注册即可。
3，注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。
4，办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。
5，高管人员：有5-10的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理是全职，其他人员可以。
6，制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
7，牌照类型：目前有，股权，根据自己的实际需求选择一个或多个，按照协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。
8、律师出具法律意见书：聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在管理人系统中申请牌照时提交。
9、在备案系统申请牌照:申请管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。
10、协会反馈:如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。
11、协会审核通过，取得管理人牌照:协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，备案成功。
牌照分类：牌照有几类？
公募即公开募集，面向非特定的对象公开募集，而是相对于公募而言，是指向小规模数量合格投资者出售。
牌照一般分为四类：股权、、创业、其他。那这四类都分别是用于哪些地方呢？
股权（pe）主要用于股权投资；主要用于二级市场，阳光就是常见的。创业（常称为vc），也叫风险投资,主要用于创业投资;其他主要用于红酒艺术品债券。
王鹏凯
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