合规专员
职位描述
1、合规咨询
2、合规审查
3、法律文书审查
4、反洗钱工作
5、诉讼案件处理
6、监管沟通与配合工作，督促、协调本部门就新业务、新产品可能面临的风险向合规管理部提交评估意见。
7、做好合规档案管理工作，合规管理工作应当留痕，并形成完整的工作底稿；合规档案的存档、登记、借阅、移交、注销、保密等，按照公司相关规定执行。
8、及时向合规管理部报告在日常管理中发现的合规风险事项。
公司简介 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司（以下简称“公司”）成立于1988年6月，总股本31.26亿元。目前三大股东为昆山中联综合开发有限公司、海口美兰国际机场有限责任公司、大新华航空有限公司。2014年8月1日在全国中小企业股份转让系统（下称“新三板”）挂牌，证券代码830899。
公司定位于为中小企业和中小投资者提供投融资服务，经营范围为：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券投资基金代销、证券资产管理、证券自营、代销金融产品、证券承销与保荐、融资融券、股票质押式回购交易业务、全国中小企业股份转让系统主办券商业务。
公司秉承“财富联讯，服务贴心”的经营理念，致力于在传统业务中创新，成为传统业务某些领域中的领先者。公司率先在行业内推出经纪人制度，多年净资产收益率在行业领先。联讯证券的经营特色，以客户利益为中心的服务模式在业内和监管机构均受佳评，经营管理经验和体会在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《中国证券》等媒体均有报道和转载。
2014年起，公司抓住机遇，创新发展，率先在行业内开拓新三板的融资渠道，短短半年时间，实施两轮融资38亿元，公司注册资本从5亿元增至31.26亿元，净资产从6.5亿元增至近50亿元，完成联讯的跨跃式发展。现设立51家（含筹建）分支机构，并在深圳前海设立直投子公司，各分支机构覆盖北京、上海、广东、江苏、浙江、福建、湖南、江西、四川、辽宁、吉林省的主要城市，新业务发展迅速：2015年里，固定收益业务债券总交割量2.83万亿，首次入围银行间本币市场债券交易100强，交割量市场排名第95位，在券商中排名第9位；资产管理规模大幅增长，突破500亿，行业排名在近百家券商中居于中位数以上；代销金融产品总规模超过40亿，创历史新高；新三板成功推荐6家企业挂牌，并为48家企业提供做市报价服务；2015年也是公司全面向互联网证券转型的一年，公司已与腾讯、新浪、金融界等互联网平台开展合作。同时，公司于2014年荣获华新奖“最受投资机构欢迎奖”，2015年荣获华新奖“***公众公司治理奖”、“金融企业***表现奖”，2015年荣获金融界领航中国证券行业年度评选“杰出服务奖”。
公司坚持“诚信、规范、创新、和谐”企业文化，坚守“四个诚信：公司对客户的诚信；公司对员工的诚信；公司对股东的诚信；员工对公司的诚信”。联讯证券将以登陆新三板为新起点，以客户价值为中心，以人为本，广揽英才，用心服务客户，全力打造集证券、期货、基金、直投、海外业务等为一体，具备投资融资、销售交易、资产管理、支付结算和风险管理等功能的现代投资银行，跻身中国市场最具影响力的证券公司之一。
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7、做好合规档案管理工作，合规管理工作应当留痕，并形成完整的工作底稿；合规档案的存档、登记、借阅、移交、注销、保密等，按照公司相关规定执行。
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公司定位于为中小企业和中小投资者提供投融资服务，经营范围为：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券投资基金代销、证券资产管理、证券自营、代销金融产品、证券承销与保荐、融资融券、股票质押式回购交易业务、全国中小企业股份转让系统主办券商业务。
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2014年起，公司抓住机遇，创新发展，率先在行业内开拓新三板的融资渠道，短短半年时间，实施两轮融资38亿元，公司注册资本从5亿元增至31.26亿元，净资产从6.5亿元增至近50亿元，完成联讯的跨跃式发展。现设立51家（含筹建）分支机构，并在深圳前海设立直投子公司，各分支机构覆盖北京、上海、广东、江苏、浙江、福建、湖南、江西、四川、辽宁、吉林省的主要城市，新业务发展迅速：2015年里，固定收益业务债券总交割量2.83万亿，首次入围银行间本币市场债券交易100强，交割量市场排名第95位，在券商中排名第9位；资产管理规模大幅增长，突破500亿，行业排名在近百家券商中居于中位数以上；代销金融产品总规模超过40亿，创历史新高；新三板成功推荐6家企业挂牌，并为48家企业提供做市报价服务；2015年也是公司全面向互联网证券转型的一年，公司已与腾讯、新浪、金融界等互联网平台开展合作。同时，公司于2014年荣获华新奖“最受投资机构欢迎奖”，2015年荣获华新奖“***公众公司治理奖”、“金融企业***表现奖”，2015年荣获金融界领航中国证券行业年度评选“杰出服务奖”。
公司坚持“诚信、规范、创新、和谐”企业文化，坚守“四个诚信：公司对客户的诚信；公司对员工的诚信；公司对股东的诚信；员工对公司的诚信”。联讯证券将以登陆新三板为新起点，以客户价值为中心，以人为本，广揽英才，用心服务客户，全力打造集证券、期货、基金、直投、海外业务等为一体，具备投资融资、销售交易、资产管理、支付结算和风险管理等功能的现代投资银行，跻身中国市场最具影响力的证券公司之一。
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